合规风控

合规风控
        我们对合规风控的重视程度始终放在首位。合规风控分为两部分,第一部分为合规,第二部分为风控。

        合规即遵守法律法规,道德规范。依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市基金的信息披露进行监督。

        风控即风险管理,贯穿于投资的始终,并以事前投资的风险控制为首要考虑。投资策略伴随着风险控制,两者密不可分。每一投资行为就是对风险控制的解读。巴菲特有句最重要的投资名言:“成功的秘诀有三条:第一,尽量避免风险,保住本金;第二,尽量避免风险,保住本金;第三,坚决牢记第一、第二条。” 巴菲特的投资名言深刻阐述了在资产管理过程中,风控毫无疑问会摆在首要位置,这也体现了我们对于风控的重视、辨别和把握。

        我们一贯坚持价值投资,风险控制,规范交易,理性投资。证券市场风险是与价值共生的。从价值判度开始,风险就已经产生。所有的投资前,中,后的行为,都伴随着风险。因此,从另一个方面讲,在价值投资的前提下,投资实际上就是对风险的投资。风险分为两个层面:一个是投资本金的风险;一个是投资收益的风险。风险无处不在,风险也无法避免,因为有了投资行为,就会产生了风险。因此,对风险的控制,贯穿投资的每一个行为。把风险控制化解在对每一个行为的控制上。

        合规风控体系和投研体系两者密不可分,合规风控贯穿于投研的事前、事中和事后,而重心在事前, 只有做好了事前的合规风控,才可以从根本上规避风险。

        我们会定期向投资者通报:(1)基金目前的风险现状;(2)目前基金在整个风控过程中的表现。